銀行合規文化建設

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課程大綱
課程一（上午）：金融銀行業風險解讀

一、 何謂系統性風險

1、系統性風險概念

2、系統性風險來源

3、系統性風險表現形式

4、如何防范系統性風險

二、如何防范業務風險

1、信用風險

2、市場風險

3、經營風險

4、操作風險

5、流動性風險

6、聲譽風險

三、監管風險

休息10分鐘

課程二（下午）：**新監管政策解讀

一、2018年以來監管政策回顧及合規解析

1、**、全國金融會議監管政策解讀

2、2018-19年銀監會風險防控工作重點

3、央行資管統一監管新政解讀合規分析

二、金融工作會議要求落地情況

1、基本原則

2、重點任務落實情況

3、政策趨勢解讀

午休

課程三（下午）：典型處罰案例

一、某農信社處罰案例

二、某農商行處罰案例

三、某股份制商業銀行處罰案例

四、某國有銀行處罰案例

五、某銀行貪腐案例警示

六、案例總結分析

課程四（下午）：合規風險防范

一、常見合規風險防范

二、避免關聯交易風險

三、廉政教育實施方案

四、合規管理體系的建立

1、合規管理的關鍵

2、合規管理的要素