柜面法律風險防范與典型案例剖析

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課程大綱
一、 法律風險概述
（一） 法律風險定義
（二） 法律風險成因
（三） 法律風險特點
（四） 法律風險表現形式
（五） 法律風險管理流程
（六） 法律風險集中領域

二、 深入剖析法律風險
（一） 員工方面
1、 員工違法犯罪
2、 員工參與民間借貸
3、 員工違規辦理業務
4、 離職員工欺詐行為
（二） 印章管理
1、 印章保管
2、 印章使用
3、 印章交接
4、 偽照印章
（三） 重要空白憑證和重要物品管理
1、 保管環節
2、 使用環節
3、 交接環節
4、 傳遞環節
5、 確認環節
6、 核對環節
（四） 結算賬戶
1、 資料審核
2、 盡職調查
（五） 自助設備
1、 現金清點
2、 加鈔取鈔
3、 故障處理
（六） 客戶服務
（七） 身份識別
（八） 協助執行
1、協助執行法律依據
2、協助執行不當責任
3、協助執行遵循原則
4、協助執行面臨問題
5、協助執行注意事項
（九）反洗錢
1、洗錢渠道
2、洗錢特征
3、反洗錢風險點
4、防范措施

三、強化法律風險控制
（一）增強自我保護意識
（二）提升法律理解能力
（三）排查員工行為動態
（四）突擊開展崗位輪換
（五）全面推行強制休假
（六）落實部門聯動機制