內控合規管理與風險防范

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課程大綱
一、網點的內控與合規管理
1、正確理解內控的基本概念
2、清醒認識網點內控的現狀
3、全面了解內控的構成因素
4、掌握內控評價的關鍵內容
5、強化網點內部控制的手段
6、樹立正確的網點內控意識
7、牢固確立合規風險的核心
8、建設合規管理的有效措施

二、網點內部風險管理
1、內部風險的主要特點
2、內部風險的表現形式
3、內部風險易發案部位
4、內部風險的識別方法
5、內部風險的控制措施

三、網點外部風險管理
1、外部風險的主要特點
2、外部風險的表現形式
3、外部風險的泛濫領域
4、外部風險的敏銳洞察
5、外部風險的管理措施

四、協助執行風險管理
1、高度重視，切不可掉以輕心
2、規范操作，萬不能粗枝大葉
3、問題暴露，一定要全力挽回
4、定期核查，方能保網點平安

五、反洗錢業務
（1）反洗錢主要渠道
（2）反洗錢分析方法
（3）可疑交易的識別
（4）反洗錢信息報送

六、柜面票據業務風險管理
1、主要問題
2、票據欺詐
3、瑕疵票據
4、管理措施

七、預防為主，嚴控風險
1、落實各項工作規范
2、細化檢查工作內容
3、跟蹤重點關注對象
4、創新檢查方法技巧
5、排查網點可疑業務
6、關注員工異常行為
7、妥善處置案件線索