農信社合規經營風險防范

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課程大綱：
第一講：合規經營風險識別
一、合規經營與風險防范的內涵
二、如何堅持“三個堅守”不動搖的經營原則
1、堅持“金融法規+政策指引”的經營底線
2、堅守“金融法規+政策禁區”的經營理念
3、堅守“合規經營”的運作基礎上的“三防一保”的經營規則+競爭原則
三、何謂“三防一保”
四、違規經營風險的種類
1、信用風險
2、市場風險
3、流動風險
4、法律風險
5、聲譽風險
6、財務風險
五、違規經營的處罰
1、行政處罰
2、準入限制
3、退出市場
4、銀監會06年發布《商業銀行合規風險管理指引》內容

第二講：農信社“合規經營”的“五個一”工程
一、樹立一個理念
二、構建一個管理架構
三、制定一套好制度
四、創新一套合規風險管理工具
五、建設一套合規預防體系

第三講：農信社合規經營理念+合規風險管理的原則
一、合規理念
1、依法合規經營光榮，違法違規經營可恥
2、合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展
二、合規風險管理原則：
1、主動原則
2、獨立原則
3、預警原則
4、動態原則
5、系統原則

第四講：農信社在合規風險防范方面尚存在的問題
一、重業務拓展，輕合規管理
二、重事后管理，輕事前防范
三、重操作人員管理，輕管理人員約束
四、多數農信社合規風險管理職責分散

第五講：加強農信社合規風險防范方法
一、倡導主動合規,培養有效互動的合規文化
二、成立專門的合規管理部門,構建合規風險管理機制
三、樹立“合規從高層做起,合規人人有責”的觀念
四、認真梳理合規風險點,采取有效措施控制合規風險

第六講：促進信用社合規經營五種方法
一、是要在工作細節上去踐行
二、是要不斷提升全員的整體素質
三、是要形成一種長效機制
四、是要形成一種合力
五、是中層以上干部要自覺做合規合法的表率，嚴于律己，率先垂范