全方位供應風險控制與合規管理

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課程大綱
第一講：強化供應風險與合規意識
一、關注面臨的供應鏈風險
1.國際環境
2.產業政策
3.供需波動
參考資料：DHL Resilience 360

二、強化供應鏈風險與合規意識
1.從“要我合規”到“我要合規”
2.從主動管理風險到被動應付
3.構建風險與合規管理體系
案例分享：供應鏈風險事故造成的重大損失
案例分享：標桿企業將合規要求上升為行為準則
案例分享：標桿企業主動管理風險預防供應鏈中斷風險
案例分享：標桿企業主動管理風險避免合同違約損失

第二講：全方位構建供應風險保障體系
一、組織保障
1.構建三道防線
2.完善采購職能分工
3.優化集中與分散采購模式
4.規范授權與審批機制
5.設計有效輪崗機制
案例研討：未經授權的承諾最后變成空中樓閣
案例分享：標桿企業采購組織架構
案例分享：集中與分散采購職能分配

二、流程保障
1.識別風險-火眼金睛
2.評價風險-有理有據
3.降低風險-化險為夷
4.監控風險-警鐘長鳴
工具模型：STEEPLE模型、波特五力模型、降低風險4T法
工具模板：風險登記薄示例
案例分享：標桿企業提前識別風險并采取措施，變風險為機會（Wal-mart）

三、體系保障
1.ISO31000風險管理原則
2．ISO31000風險管理框架
3.ISO31000風險管理流程

四、技術保障
1.系統控制
2.場景可視
3.智能預警
工具模型：供應鏈風險控制塔
案例分享：應用大數據分析評估并監控供應鏈風控

第三講：全方位落實供應風險管理舉措
一、供應鏈戰略風險管理
1.自制還是外包
2.單一貨源還是多貨源
3.全球化還是本土化
4.應急管理
工具模型：自制與外包決策模型
案例研討：代工廠尾貨處理帶來的風險
案例研討：買家長期培育的供應商最后變為競爭對手
案例分享：同供應商建立收益共享機制降低成本風險
案例分享：標桿企業在危機事件中應急管理方案

二、供應鏈運營風險管理
1.主動管理需求風險
2.從申請到付款的內部控制
3.供應商風險管理
4.成本風險管理
業務示例：各種運營風險管理的應用場景

三、采購招標風險管理
1.招標還是非招標
2.招標全過程風險控制
3.防止串標、圍標與陪標
工具表單：標前評審報告
案例分享：標書起草問題導致招標結果廢除
案例分享：限制性條款導致的招標問題
案例分享：定標前的價格談判是否合規？
案例分享：串標、圍標、陪標？

四、采購合同風險管理
1.合同是否成立
2.合同條款是否嚴謹
3.合同執行風險管理
4.合同違約管理
案例研討：該合同是否有效？
案例研討：合同條款問題造成的合同風險
案例研討：如何處理合同執行中的變更與偏差？

第四講：全方位落實供應合規管理舉措
一、反商業賄賂合規
1.開展合規盡職調查
2.利用合同約束
3.應用技術防范
4.反商業賄賂相關法律
案例分享：一場根本沒有召開過的會議
*實踐：標桿企業反商業賄賂管控程序

二、出口管制合規
1.哪些物項出口受EAR管制？
2.調查產品與技術來源
3.保存記錄并在合同中約束
案例分享：國內企業出口管制事件后的整改舉措
工具規范：CCL,ECCN,EAR

三、反壟斷法
1.中華人民共和國反壟斷法
2謝爾曼反托拉斯法案
3.克萊頓法案
案例分享：國內企業訴跨國公司涉嫌壟斷案

四、知識產權合規
1.供應商引入階段早期評估
2.在合同中約束
3.加強知識產權保護意識
案例分享：中外知名企業專利訴訟案

五、供應商合規名單動態管理
1.供應商黑名單管理
2.供應商合規等級管理

六、合規管理體系
1.ISO19600管理體系
2.ISO19600管理體系12條要素

第五講：推動供應鏈可持續性與安全管理
一、供應鏈可持續管理
1.為何需要可持續供應鏈？
2.如何實現可持續供應鏈？
3.可持續相關體系標準與法律法規
*實踐：標桿企業實施綠色伙伴認證制度
*實踐：標桿企業打造可持續供應鏈
案例研討：標桿企業可持續性綠色供應鏈漫漫長路

二、實務流安全
1.冗余策略
2.替代策略
3.安全保護
案例分享：盤點記錄保存不當造成的資產流失
相關知識：C-TPAT海關商貿反恐聯盟

三、資金流安全
1.供應商財務風險
2.供應鏈金融風險
工具模型：10大財務風險評估指標
案例分享：標桿企業應用大數據評估并監控供應鏈金融風控