銀行網點內部風險控制培訓

銀行網點內部風險控制培訓課程/講師盡在銀行網點內部風險控制培訓專題,百度搜索“交廣國際管理咨詢”銀行網點內部風險控制培訓公開課（免費試聽）北上廣深等地開課！專家微信18749492090，講師手機13810048130。

課程大綱：
第一講：銀行風險概述
1、從一起案件分析了解銀行風險成因
2、銀行風險呈現的特點
3、為什么銀行把安全性擺在首要位置
4、為什么操作風險是基層營業網點所面臨的主要風險

第二講：無規矩不成方圓
1、為什么要樹立合規意識
2、為什么合規要從“我”做起
3、如何理解合規創造價值

第三講：內部操作風險控制措施
一、崗位設置控制
1、一線崗位雙人、雙責
2、相關崗位之間相互制約
3、內部監督部門對各崗位的監督作用
二、授權控制
1、授權批準的責任
2、授權批準的程序
3、正確處理業務發展與資金安全的關系
4、加強員工的自我保護意識
5、對越權行為絕不姑息遷就
三、制度控制
1、建立健全規章制度
2、根據規章制度建立相應的操作規程
四、系統控制
五、實務控制
1、嚴格控制無關人員對實務資產的直接接觸
2、定期盤點
3、記錄保護
4、財產保險
5、加強對作廢/損壞/丟失的重要空白憑證的管理
六、業務風險點控制
1、存款業務
2、掛失業務
3、客戶信息修改業務
4、賬務核對業務
5、銀行卡業務
6、代收代付業務
7、印章/重要空白憑證/尾箱
七、內部督導檢查控制
1、定期檢查
2、突擊檢查
八、案例分析

第四講：安全保衛防控措施
一、金庫管理
1、出入庫管理
2、主要風險點
3、風險表現
4、防控措施
二、金庫守衛
1、金庫守衛工作流程
2、主要風險表現
3、防控措施
三、營業場所安全
1、主要風險點
2、風險表現
3、防控措施
四、案例分析

第五講：突發事件的應急處置措施
一、什么是突發事件
二、突發事件的特征
三、為什么突發事件處置不當易導致聲譽風險
四、充分認識聲譽風險帶來的危害
五、突發事件處置措施
1、及時向上級報告
2、以人為本,全員參與
3、快速反應、合理應對
4、與新聞媒體保持良好的溝通
5、加強信息披露,重視社會輿論監督
6、正確處理銀行與利益相關者的關系
六、案例分析

第六講：員工行為管理藝術
一、 “十案九違規”帶給我們的警示
二、案例分析：算一算違法違規所付出的高額成本
1、經濟賬
2、親情賬
3、自由賬
4、面子賬
5、職業賬
三、如何樹立正確的世界觀和人生觀
四、加強自我約束，提高自我保護意識
五、培養良好的合規習慣，自覺抵制違規行為