風險管理與舞弊防控培訓

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【課程提綱】
第一天 風險管理篇
一、為何是風險管理
1、什么是風險？什么是風險管理？
2、企業面臨的常見風險類型？
3、為何要實施企業風險管理？
4、風險管理的正確理念

二、企業風險管理的框架與結構
1、內部控制、內部審計與風險管理
2、從COSO框架到全面風險管理指引
3、股東對企業風險管理的最關心的核心問題
4、風險管理的一個基礎與三道防線

三、企業風險管理的模型與流程
風險管理的五個階段
1、預警階段
2、評估階段
3、模擬階段
4、恢復階段
5、總結階段

四、風險識別與評估——風險管理的起點
1、風險信息的收集與識別
2、不同風險監測的要點
（1）戰略風險的識別與評估
（2）市場風險的識別與評估
（3）財務風險的識別與評估
（4）信用風險的識別與評估
（5）法律風險的識別與評估
3、基于情報監測的綜合風險控制—— 一種全新的視角
（1）在風險監測中情報思維的運用
（2）針對市場風險的情報監測框架
（3）情報預警——信用風險監測的核心

五、制訂你的風險管理策略與應對措施
（一）企業風險管理的整體策略與具體措施
（二）不同類型風險的特點與管控要領
1、企業戰略風險的常見特點與管控要領
2、市場風險的特點與管控要領
3、財務風險的特點與管控要領
4、信用風險的特點與管控要領
5、法律風險的特點與管控要領
6、人力資源風險的特點與管控要領
真實案例討論
全天總結

第二天 舞弊防控調查篇
一、透視舞弊
1、舞弊的定義
2、為何存在舞弊？
3、中國商業環境下的舞弊特點與趨勢

二、舞弊環境與舞弊常見類型
1、如何判斷企業存在舞弊風險
2、從采購舞弊到財務舞弊——基于案例的分析
3、采購舞弊的特點及其角色
4、財務舞弊的主要手法與特點
5、利益沖突與關聯交易

三、如何識別并發現舞弊的跡向——從內控與審計的角度
1、如何通過常規審計發現可能的舞弊
2、如何通過數據分析發現可能的舞弊
3、如何通過公開和私人信息來源發現可疑線索
4、從舉報與投訴中發現線索

四、舞弊調查的常見方法與手段——從內部調查部門角度
1、財務審計
2、采購流程審計
3、嫌疑人家庭背景與社會關系排查
4、嫌疑人利益關聯排查
（面對）證人的詢問技巧
（面對）嫌疑人的詢問技巧
實案解析

五、反舞弊的高級調查技術
1、不正當財產與收入的核實
2、行蹤調查
3、隱蔽視聽證據收集
4、計算機網絡調查與取證

六、高效舞弊調查的五要素

七、證據的梳理與固定
1、哪些證據可以作為公司內部處置的依據？什么證據可以在法庭上使用？
2、如何固定和保存證據？
3、如何將調查所獲間接證據材料形成證據鏈條？

八、反舞弊的綜合策略
全天總結