商業銀行合規風險管理培訓

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課程大綱
第一講：商業銀行合規管理概述
1、由一銀行為了業績，內部嚴重違規最終帶來了不可挽回的損失案，來反觀合規的重要性及違規的危害性。
2、合規的概念簡述
3、風險與違規之間的關系
4、銀行風險的內核與特點
5、合規意識是銀行風險控制的基石所在

第二講：銀行各業務案例合規深析
一、銀行理財業務案例中的合規分析
1、違規虛假宣傳，銀行敗訴嘗苦果
2、信息披露不充分造成糾紛，是銀行操作不規范
3、銀行不斷上演“干私活”“龐氏騙局”“飛單”等亂象是合規管理失敗的結果
二、信貸業務案例中的合規分析
1、外部欺詐銀行未能識別造成損失，是合規意識的淪喪
2、銀行內部人員為了眼前的業績違規操作，終害人害己
3、內外勾結騙貸款，難逃制裁終受刑
4、貸前、貸中、貸后合規管理不能丟
三、票據業務類案例中的合規分析
1、內部員工偷盜并偽造票據，挪用銀行資金
2、違規貼現銀行受損
3、降低審查力度圖省事，違規操作終釀成大禍
四、運營業務案例中的合規分析
1、利用內部賬戶漏洞，盜取銀行資金用于賭博
2、未嚴格執行開戶制度，對熟人降低審查要求
3、儲戶存款被騙，銀行合規底氣足
4、違規代客行為助長銀行風險隱患

第三講：銀行職務操手神圣不可侵犯
1、銀行職員是站在光明與邪惡之間的人群，需要時刻警醒自己的正義感
2、銀行工作人員有可能會觸及的罪別
3、銀行職務犯罪是嚴重的刑事案例，黨和國家從不姑息
4、監獄是你想像不到的地獄