案件防范與合規管理培訓

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課程大綱：
第一講：防微杜漸——全面樹立風險防范意識
一、風險管理是銀行的生命線
二、摒棄“重經營輕管理”的思想
三、沒有風險才是最大的風險
四、重在預防——防范案件發生
五、構建合規工作機制,營造人人要合規的企業氛圍
六、合規文化不是停留在嘴上,而是落實在行動中
七、案例分析

第二講：無規矩不成方圓——筑牢內控管理的三道防線
一、以內控制度為綱引領工作
1.健全完善制度
2.筑牢制度防線
3.明確違反內控制度應承擔的責任
二、如何理解操作風險、內部控制與案件防控之間的關系
三、違法違規現象的特點分析
四、金融案件剖析

第三講：如何應對經濟“新常態”下的銀行風險
一、當前宏觀經濟進入“新常態”下銀行風險暴露出的問題
二、厘清銀行業務的主要風險來源
1.操作風險
2.信用風險
3.合規風險
4.聲譽風險
5.法律風險
三、分析風險成因
四、提出防范對策
五、預防風險的具體措施
1.識別
2.評估
3.監測
4.控制
六、案例分析

第四講：風險危機管理——處變不驚的藝術
一、基層網點發生的主要風險危機
1.流動性危機
2.信用危機
3.聲譽危機
4.媒體危機
二、危機事件呈現的特點
1.突發性
2.公共性
3.不確定性
4.緊迫性
三、處理危機事件的七原則
1.公眾利益至上
2.主動面對
3.快速反應
4.統一口徑
5.留存證據
6.真誠坦率
7.消除危機后果
四、靈活應對,轉危為機
五、案例分析