會計操作風險內部控制培訓

會計操作風險內部控制培訓課程/講師盡在會計操作風險內部控制培訓專題,百度搜索“交廣國際管理咨詢”會計操作風險內部控制培訓公開課（免費試聽）北上廣深等地開課！專家微信18749492090，講師手機13810048130。

課程大綱：
第一篇：無規矩不成方圓
一、為什么風險管理是銀行的安身立命之本
二、為什么人人要合規
三、為什么合規要從“我”做起
四、如何理解合規創造價值

第二篇：銀行風險概述
一、從一起案件分析了解銀行風險成因
二、銀行風險呈現的特點
三、風險與損失的關系
四、風險與收益的關系
五、銀行風險種類
六、銀行風險管理策略
案例分析：海南發展銀行關閉事件給我們的啟發

第三篇：會計操作風險管理分析
一、操作風險概述
二、操作風險的特征
三、操作風險分類
四、操作風險的三道防線
五、如何理解操作風險、內部控制
相關課程推薦“內部控制”
相關課程推薦“會計”
會計操作風險內部控制與反洗錢 (2天)
會計操作風險內部控制 (2天)
會計出納人員綜合業務素質能力提升 (2天)
新企業會計準則全面解讀 (2天)
內部控制與風險管理實務 (2天)
會計操作風險內部控制與反洗錢 (2天)
全面風險管理與內部控制 (1天)
會計操作風險內部控制 (2天)
與案件防控之間的關系
六、違法違規現象的特點分析
七、操作風險風險成因
八、操作風險防范對策

第四篇：會計出納業務主要風險表現及防范措施
一、個人儲蓄業務
1、主要風險點
2、防范措施
案例分析：某某支行員工挪用資金案
二、對公存款業務
1、主要風險點
2、風險表現
3、防范措施
案例分析：W支行員工李某挪用客戶資金案
三、掛失業務
1、主要風險點
2、防范措施
四、修改客戶信息
1、主要風險表現
2、防范措施
案例分析：A信用社員工挪用資金案
五、對賬業務
1、內部賬戶核對的主要風險點與防范措施
2、外部對賬的主要風險點與防范措施
案例分析：–H信用社陳某侵占資金案
六、抹賬與沖賬業務
1、主要風險表現
2、防范措施
案例分析：A市C農信社柜員挪用客戶資金案
七、同城票據清算業務
1、受理與審核主要風險點防范
2、本行票據入賬主要風險點防范
3、提出票據錄入與交換主要風險點防范
案例分析：F銀行賴某挪用客戶資金案
八、印章/重要空白憑證/尾箱的風險管理防控
1、印章
(1)印章領取與保管的風險點與防范措施
(2)印章使用的風險點與防范措施
(3)印章停用與銷毀的風險點與防范措施
2、重要空白憑證、有價單證
(1)憑證領用與保管的風險點與防范措施
(2)憑證使用的風險點與防范措施
(3)憑證銷毀的風險點與防范措施
案例分析：B農信社邵某侵占資金案
3、柜員卡
(1)卡發放的風險點與防范措施
(2)卡使用與保管的風險點與防范措施
案例分析：X銀行易某盜取客戶資金案
4、尾箱
(1)限額管理的風險點與防范措施
(2)尾箱核對的風險點與防范措施
(3)保管與入庫的風險點與防范措施
案例分析：K信用社員工劉某挪用資金案

第五篇：職業道德素養是防范案件風險的核心
一、職業道德素養是合規文化的內在要求
二、職業道德內涵
1、愛崗敬業、忠于職守
2、守法合規、依法辦事
3、勤勉盡職、專業勝任
4、廉潔奉公、不謀私利
5、保守秘密、誠實守信
6、公平競爭，抵制違規
三、銀行員工職業道德風險的主要表現形式
1、服務變質
2、隱瞞歪曲，弄虛作假
3、泄漏銀行商業秘密和客戶信息
4、鉆制度的空子違規操作
5、違法犯罪
四、職業道德與員工自身的發展
1、謀生的手段
2、事業成功的保證
3、反映人格的一面鏡子
五、案例分析——算一算違法違規所付出的高額成本
1、經濟賬
2、親情賬
3、自由賬
4、面子賬
5、職業賬