內部控制審計與風險管理培訓

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課程大綱
第一章內部控制系統的建立
第一節建立內部控制系統的基本原則
一、內部控制應當涵蓋單位內部的各項經濟業務、各個部門和各個崗位
二、內部控制應當落實到決策、執行、監督、反饋等各個環節
三、內部控制應當符合國家有關法律法規和本單位的實際情況
四、內部控制應當確保不同機構和崗位之間權責分明、相互制約、相互監督
五、內部控制應當保證合理的控制成本達到最佳的控制效果
第二節建立內部控制系統的基本內容
一、貨幣資金收支
二、籌資活動
三、投資活動
四、資金運營
五、采購業務
六、銷售管理
七、資產管理
八、研究、開發管理
九、工程項目管理
十. 擔保管理
十一、合同管理

第二章內部控制審計
第一節 內部控制概述
第二節 內部控制審計的要求
第三節 內部控制審計的程序

第三章內部風險管理
第一節風險識別
一、固有風險識別
二、控制風險識別
三、檢查風險識別
第二節風險評估
一、健全性評估
二、符合性評估
三、實質性評估
第三節風險控制環節
一、貨幣資金收支風險控制
二、籌資活動風險控制
三、投資活動風險控制
四、資金運營風險控制
五、采購業務風險控制
六、銷售管理風險控制
七、資產管理風險控制
1．存貨管理風險控制
2．固定資產管理風險控制
3．無形資產管理風險控制
八、研究、開發管理風險控制
九、工程項目管理風險控制
十. 擔保管理風險控制
十一、合同管理風險控制
第四節風險管理審計
一、風險與風險管理概述
二、風險管理與內部控制審計關系
三、風險管理審計的內容
四、風險管理審計的程序

第四章內部審計風險控制措施
一、提高內審人員綜合素質
二、強化內部審計的獨立性
三、建立內審質量控制制度
四、明確各個管理崗位職責
五、運用現代審計技術方法
六、建立內審風險評估機制

第五章建立健全信息傳遞制度
一、明確信息傳遞崗位職責
二、規定信息傳遞時限與質量要求
三、建立健全信息保密制度
1．劃分信息密級
2．實行分級管理
3．涉及機密信息，實行專人應對與簽約承諾制

第六章經營審計
第一節 經營審計概述
第二節 物資采購審計
第三節 生產業務審計
第四節 銷售業務審計

第七章管理審計
第一節 管理審計概述
第二節 管理職能審計
第三節 管理人員勝任能力審計

第八章內部審計管理
第一節 內部審計管理概述
第二節 內部審計部門管理
第三節 內部審計項目管理
第四節 內部審計質量控制

第九章案例
一、服飾生產企業內部風險管理實例
二、綜合案例