銀行風險導向內部審計培訓

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課程大綱
專題一：商業銀行風險導向內部審計框架
商業銀行風險導向審計理念概述
商業銀行內部控制與風險管理框架
– 內部控制及風險管理的發展歷程
– 商業銀行內部控制及風險管理監管要求
– 構建商業銀行內部控制之關鍵因素
商業銀行內部審計職能定位與團隊建設
商業銀行內部審計流程與主要方法
– 內部審計組織與計劃
– 審計立項與授權
– 審計準備
– 初步調查
– 指導和開展內部審計
– 分析性程序及符合性測試
– 實質性測試及詳細審查
– 審計發現與建議
– 向董事會和高層管理者報告
– 審計意見整改與跟蹤

專題二：商業銀行內部審計實施
商業銀行整體層面內部審計實施
商業銀行支持性流程內部審計實施
-預算管理要點與審計
-成本費用要點與審計
-采購管理要點與審計
-基項目要點與審計
-資產管理要點與審計
-貨幣資金及單證管理的要點與審計
-會計處理與財務報表編制的要點與審計
商業銀行核心經營業務內部審計實施
-存款業務審計
-貸款等授信業務（包括小貸業務審計）審計
-柜面業務及支付結算業務審計
-銀行卡業務審計
-資金融通（交易）業務
商業銀行內部控制評價
審計報告的編制、提交與管理改進