企業合規管理實務培訓

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【課程大綱】
第一講 合規概述
一、合規及相關概念的理解
二、合規的源起與現狀
三、合規風險與法律風險、操作風險
案例：法務風險案例
第二講 合規管理概述
一、合規管理概念與特征
1、合規管理的目的是防范、控制合規風險。
2、合規管理的性質是企業內部管理。
3、合規管理是內規將外規在企業內部的擴大化、詳細化。
4、合規管理是動態管理。
二、合規管理在國內現狀
三、合規管理與全面風險管理
四、合規管理與內部控制
五、合規管理與公司治理
六、合規管理與內部審計
案例：員工利益糾紛案例
第三講 合規管理的組織體系
第1節 合規管理體系
一、董事會和管理層的監督管理
二、合規管理計劃
三、合規管理審計
第2節 合規部門
一、合規管理部門組織形式
二、合規管理部門的基本職責
三、合規部門的職能
案例：員工激勵還是績效升級版
第四講 合規管理流程
第1節 合規風險識別和評估
一、概念與作用
二、合規風險識別和評估的步驟與方法
第2節 合規管理風險的測試
1、概念與作用：
2、合規管理風險的測試流程
第3節 合規風險報告
一、概念
二、企業內部合規報告職責
（一）董事會和高管層在合規風險報告方面的職責；
（二）合規負責人和合規管理部門的合規風險報告職責
（三）業務部門或其他職能部門的合規風險報告職責
(四)企業員工的合規風險報告職責
第五講 合規管理的保障機制
第1節 合規管理績效考核與問責
（一）、概述：
（二）當前企業合規管理績效考核與問責存在的問題
（三）如何改善合規管理績效與問責制度
第2節 誠信舉報機制
（一）誠信舉報機制的內涵及起源
（二）誠信舉報機制的原理
（三）誠信舉報機制的內在要素
（四）企業建立誠信舉報機制面臨的挑戰及建議
第3節 合規培訓與教育
一、概述
二、當前企業合規教育與培訓存在的問題