銀行案防警示與員工行為動態排查

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課程大綱
課程導入：銀行風控體系介紹
1. 銀行和風險的關系
2. 各種風險之間的關系
3. 金融體系四大風險及常見案件介紹
5、銀行風控管理體系
4、基于巴塞爾協議下的合規管理內容
第一篇：銀行易發案件風險警示與防控
第一講 征信合規管理及信息安全類案例警示
1)“池子”中的中信銀行，移交公安？
2)中信銀行未經同意查詢征信信息“移交公安”+“頂格處罰”
3)某銀行合規部征信違規案例分析（違法買賣征信）
4)征信查詢處罰案例
第二講 理財類案件警示
1)原油寶的前世今生
2)民生銀行轟動的“30億元假理財產品”
第三講 2020年反洗錢千萬級罰單警示
1)中國民生銀行2360萬的罰單
2)中國光大銀行1820萬的罰單
3)反洗錢處罰體系介紹
4)客戶經理協助客戶洗錢，鋃鐺入獄
第四講 信貸領域合規管理與案件警示
1)190億黃金大案，把19家銀行騙慘了
2)浦發775億大案背后：行長不求財、分行連續4年評“優秀”
3)貸款三查不嚴和違法發放貸款罪
第五講 柜面操作違規和案件警示
1)證件齊全仍難證明血緣關系，銀行拒絕辦理
2)柜員非法挪用資金罪，被判刑
3)柜面業務的六字真言
第六講 商業銀行合規管理的監管政策介紹
1)商業銀行合規風險管理指引
2)巴塞爾銀行監管委員會《合規與銀行內部合規部門》
3)國家及央行關于反洗錢合規的“一法四規”
4)合規管理的意義
第七講 案件防控的定義和內涵要點
1)案件的定義
2)案件的分類以及案件風險信息
3)案件防控的目的和意義
4)案件責任追究的有關要求
5)案件專項治理的相關要點
6)防范操作風險的“十三條意見”
7)六個領域
8)八個環節
9)會計核算“六相符”
10)四類案件
11)立體式的案件查防體系
12)“三個堅持”
13)外科手術式作業檢查方式
14)九種人
15)五結合
16)四個到位
17)三不為
18)五道防線
19)整改工作“六個明確”
20)十個易發案件的環節
第二篇：員工行為動態排查
第一講 合規管理之員工行為動態排查
1)異常行為排查的方式
2)排查重點
3)關注的方面
4)明星員工不容忽視
《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》
第二講 員工行為管理（職業道德層面的內部控制）
《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》
1. 職業道德是防范風險的核心（人品比能力更重要）
2. 培養良好的職業道德，職業道德成為企業文化的主心骨
3. 職業道德風險呈現的特點
4. 明星員工不容忽視
5.KPI考核制度
6.員工8小時以外的監管
7.員工行為動態排查
1) 異常行為排查的方式
2) 排查重點
3) 關注的方面
《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》
8. 商業銀行基層行員工行為管理存在兩大問題
第三講 員工行為管理（制度層面的風險防控）
1. 制度執行到位是控制風險發生的前提
2. 完善重點崗位人員的相互監督與制約機制
1）崗位輪換
2）強制休假
3）離任審計
3. 建立健全風險防范的長效機制
第四講 銀行內部從業人員道德風險警示與防范
1)道德風險的危害（人品和聰明的先后順序）
2)職業道德是防范風險的核心（人品比能力更重要）
3)制度執行到位是合規管理的前提