銀行員工異常行為動態排查管理

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課程大綱

一、員工行為動態管理主要存在的問題
1、行為排查搞形式，日常檢查走過場
2、業務發展輕制度，人情關系代規章
3、基層領導不重視，員工風控意識弱
4、上級監管不到位，屢查屢犯整改難
5、專業部門重指標，產品售后問題多
6、風險隱患發現難，總是亡羊去補牢

三、員工異常行為動態排查方法和流程
1、如何了解你的員工？（案例：我曾經的客戶經理）
2、員工行為排查方法與流程（案例：某國有銀行員工行為動態分析排查流程，僅供參考）
（1）排查目的和方法
（2）“從人到事”和“以事找人”
（3）各部門排查職責和要求
（4）異常行為查證、處置與監督
（5）《遵章守紀承諾書》與《行為排查表》模版
（6）九種人、八個嚴禁、八個不得解讀
3、員工異常行為識別標準
（1）工作表現方面的異常行為（24項）
案例：外部欺詐騙領導，強令員工去違規
案例：貪圖小利毀前程，非法泄密擔刑責
案例：外包人員售信息，非法獲利二十萬
案例：崗位輪換未檢查，超期任職作案件
案例：考勤制度未執行，員工涉刑尚不知
（2）社會活動方面的異常行為（12項）
案例：經商排查走過場，放縱能人觸刑律
案例：員工經商辦企業，自家支行開賬戶
案例：缺乏自律養情人，違反法律丟親情
案例：副行長信仰迷失，不信馬列信鬼神
（3）投資消費方面的異常行為（10項）
案例：協助客戶還貸款，抄短線資金被套
案例：違規攬存謀私利，丟掉工作負刑責
案例：蛛絲馬跡細追查，身邊蛀蟲現原形
（4）其他方面的異常行為（6項）
案例：為求子女官運通，利益輸送釀損失
案例：對公營銷送財物，單位行賄懲個人
案例：企業感謝送紅包，單位受賄罰領導

三、員工異常行為動機案件實例分析
（本節主要通過各種已發案件分析員工工作中存在的可疑行為，做到防患與未燃）
1、員工盜取空白重要憑證案例警示分析
案例：愛慕虛榮失操守，鋌而走險套存單
案例：套取存單為詐騙，伙同犯罪教訓慘
2、員工侵占挪用客戶資金案例警示分析
案例：挪用資金去賭球，鋃鐺入獄悔一生
案例：違規代客辦業務，盜票蓋印挪資金
案例：柜中利用職務便，侵占資金受處罰
案例：迷戀網賭生貪念，虛存資金挪公款
3、員工參與非法集資風險案例警示分析
案例：某行員工參與非法集資得不償失
案例：自制理財協議書，柜員違規成囚徒
案例：集資詐騙危害大，員工參與受刑罰
4、員工違規對外擔保風險案例警示分析
案例：員工擔保蓋行章，銀行被判擔責任
案例：網點印章管理亂，行長趁機來作案
案例：為義氣違規擔保，賠損失遭受處分
5、員工非法大量出售客戶信息案例分析
案例：個貸經理售信息，央視爆光被判刑
案例：貪圖小利毀前程，非法泄密擔刑責