商業銀行網點管理合規風險防控培訓

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課程大綱

一、網點合規風險管理的基本要點
二、賬戶監督管理操作及風險防控
1、賬戶管理的基本規定及要求
2、客戶調查（KYC）的關鍵要點
3、個人賬戶開立的相關要求及風險防控
4、單位賬戶開立的相關要求及風險防控
5、賬戶管理中的特殊業務處理
掛失、客戶信息變更、客戶授權、其他
三、理財業務及金融消費者保護的關鍵合規要點
1、自營業務及代理推介業務的區分及界限劃分
2、理財業務營銷中的合格投資者規定及客戶認定
3、理財業務營銷中的客戶風險測評操作要點
4、理財業務營銷中的產品風險提示相關要求
5、理財業務的客戶面簽及身份確認操作要點
6、雙錄相關規定及操作要點
7、理財業務糾紛應對及合規處置要點
四、個人按揭貸款業務的合規操作要點
1、客戶基本資料的真實性調查
2、收入證明、資信報告等的真實性核實
3、按揭貸款業務中的合規辦理操作要點
家庭成員核實、面簽核實等
4、風險客戶的辨認技巧及相關要點
五、個人消費貸款業務的合規操作要點
1、客戶基本資料的真實性調查
2、收入證明、資信報告等的真實性核實
3、消費貸款業務的合規辦理操作要點
4、客戶貸款用途的合規調查及貸后管理
5、風險客戶的辨認技巧及相關要點
六、信用卡業務的合規操作要點
1、合規展業操作要點
2、客戶基本資料的真實性調查
3、風險客戶的辨認技巧及相關要點
七、柜面交易授權業務的監督管理規范要求
1、柜面交易授權業務的內容
2、柜面交易授權業務的主要風險點及防控措施
八、重要憑證、有價單證及印鑒卡的監督管理及風險防控
1、憑證單證印鑒監督管理管理規范要求
2、憑證單證印鑒監督管理管理主要風險點及防控
九、存取款業務監督管理及風險防控
十、支付結算業務監督管理及風險防控
十一、票據業務操作及風險防控
十二、電子銀行業務監督管理及風險防控
十三、反洗錢監督管理及相關風險防控。
十四、網點合規管理責任要點總結