商業銀行易發案件與員工行為動態排查培訓

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課程大綱

一、銀保監會《銀行保險機構涉刑案件管理辦法(試行)》解讀
二、商業銀行合規監管要點分析
三、商業銀行易發案件及風險點分析
1、賬戶管理失控
2、內部欺詐
3、外部欺詐
4、洗錢
5、銀行人員借助銀行人員工作身份非法集資
6、銀行人員勾結騙貸
7、銷售非法理財產品
8、泄露客戶信息
9、信貸調查弄虛作假
10、風險客戶持續管理不落實
11、憑證單證印鑒失控
12、收取賄賂等違法犯罪行為
13、基金保險產品不當銷售行為
四、基金員工行為動態排查要點
1、交叉核實
2、員工日常消費行為調查
3、員工日常交往人員調查
4、員工非正常消費行為排查
5、強制休假與離崗稽核
6、網點人員分級授權制度落實情況稽查
7、客戶及外圍信息調查
8、監管信息對照調查
五、員工行為糾正與合規管理提升要點
1、網點合規風險管理基本要點
2、賬戶監督管理操作及風險防控
3、客戶調查（KYC）關鍵要點
4、賬戶管理關鍵要點
5、理財業務及金融消費者保護關鍵合規要點
6、信貸業務合規調查要點
7、反洗錢監督管理及相關風險防控