合規風險管理與內部控制培訓

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第一章 合規風險管理概述
一、合規風險與三大風險之間的關系
案例：蝴蝶效應
馬蹄效應
“六關” “七筆賬
《人民名義》高育良過美色關
二、合規風險管理目標與體系
案例：孔子周游列國
英國人運黑奴
三、造成合規風險的主要原因
四、如何做好合規風險管理
案例：猴子吃香蕉
破窗效應

第二章 加強合規銀行建設　扎實抓好合規管理年活動
一、合規銀行建設總體目標
二、主要內容與措施（十大措施）
（一）建立全面風險管理四大體系。
（二）完善內控管理制度。
（三）制定各條線操作指引。
（四）加強合規文化建設。
（五）推進各項制度進系統。
（六）強化員工行為管理。
（七）加強合規教育培訓。
（八）抓好專項檢查治理。
（九）加強合規銀行建設宣傳。
（十）加強督辦考核。
第三章 強化內部控制
一、內部控制架構、目標、原則
二、內部控制要素與重點內容
三、內部控制方法措施
四、內部控制保障措施
五、內部控制評價

第四章 規范金融創新
一、金融創新的必要性
二、金融創新的原則
三、金融創新運行機制
四、金融創新的主要類型
五、商業銀行金融創新的重點
六、金融創新的目的與客戶利益保護
七、金融創新的新特點
八、金融創新的方法
九、銀監會金融創新政策
十、金融創新風險管理

第五章 強化銀行員工行為管理

一、員工行為管理的重點
二、員工行為管理路徑
三、防范銀行員工參與地下錢莊非法活動

第六章 整治違規經營
一、合規與風險管理方面
二、信貸業務方面
三、票據業務方面
四、資金債券同業業務方面
五、理財業務方面
七、股權管理方面
八、機構、人事管理方面