案件風險防控培訓

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第一章 定義及其分類
本章重點介紹了案件的特征；案件的分類；案件確認標準。

第二章 常見的銀行案件類型
本章用生動的案例，為您介紹了18種常見的銀行案件類型，包括內部作案、外部作案、內外勾結作案的主要表現及危害。主要有：
1．掌握客戶存款密碼，私下客戶存款。
２．利用辦理業務之便，盜竊客戶存款。
３．私下銀行本單位資金。
４．私刻單位印鑒，偽造支票，挪用對公存款。
５．私下網點上存總行存款。
６．網絡后臺，私下客戶存款。
７．后臺虛假存入資金，網點支取
８．制作陰陽虛假賬戶，網點支取。
９．挪用庫款，侵占單位資金。
10．收貸不入賬，挪作自用。
11．向客戶借錢變相索賄。
12．收受賄賂。
13．內部員工挪用客戶貼現資金。
14．銷售虛假理財產品，騙取客戶資金，挪作他用。
15．存款信息泄露，外部人員盜取客戶存款。
16．虛假抵押套取銀行貸款。
17．內外勾結發放冒名貸款。
18．搶劫銀行

第三章 案件防控綜合措施
本章重點介紹了案件防控的十一個措施，分別為：內部治理；立體防控；制度約束；合規經營；風險排查；教育培訓；行為管理；聯動防范；考核問責；定期評估；長效機制。

第四章 案件防控八項制度
本章重點介紹了案件防控的８個專項制度，分別為：干部異地交流制度；員工輪崗制度；員工強制休假制度；親屬回避制度；風險排查制度；往來對賬制度；稽核審計制度；操作風險防范制度。

第五章 重點領域、重點環節案件風險防控
本章重點介紹了柜臺業務操作風險防控、存款業務操作風險防控、員工參與民間借貸風險防控、員工經商辦企業風險防控等。

第六章 職業操守相關規定
本章主要講解金融從業人員應知應會的行為準則。內容具體為：制定目的與適用、從業基本準則、銀行從業人員與客戶關系、銀行從業人員與同事、銀行從業人員與所在機構關系、銀行從業人員與同業人員關系、銀行從業人員與監管者關系。

第七章 案件處置規程
本章重點介紹了案件處置的６個主要步驟：
1．及時組織，維護秩序
２．成立專案組，啟動預案。
３．報送信息，及時登記
４．案件調查，積極配合
５．案件審結，專檔管理
6．后續處置，認真整改

第八章 案件責任追究
本章重點介紹了以下幾方面的問題：
１．案件責任人界定。
２．案件問責原則。
３．案件責任追究方式。
４．問責基本標準。
具體為：（１）一般案件問責基本規定。（２）重大、惡性案件問責。（３）按涉案金額追責。　（４）免予追究。（５）從輕處理。（６）從重處理。（７）離職人員處理。
５．問責基本程序。
具體為：（１）暫停職務。（２）按員工管理權限組織問責。（３）問責時間要求。
６．特殊案件問責。
具體為：（１）外部侵害導致案件處理。（２）違法經營導致案件處理。
７．處罰不服處理 。
８．從業人員處罰信息登記。
具體為：（１）信息報送。（２）信息使用。（３）信息管理。