內控合規部制度體系等標準化建設培訓

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課程大綱
一、銀行工作人員合規案防與風險管理概述
1、什么是銀行工作人員合規案防與風險管理
1.1、金融風險與非金融風險的區別
1.2、法律風險與信用風險、操作風險和市場風險的關系
1.3、金融機構合規風險的種類
2、銀行工作人員風險的發展趨勢
2.1、傳統交易的風險管理
2.2、電子交易的風險管理
二、合規案防與風險管理機制
1、合規風險的監測、識別與評估
1.1、合規風險監測
1.2、合規風險識別
1.3、合規風險評估
2、合規案防與風險的監測、識別與評估的方式方法
2.1、合規風險監測、識別與評估的方式
2.2、合規風險監測、識別與評估的方法
3、合規案防與風險監測、識別與評估流程
3.1、前期準備
3.2、實施階段
3.3、撰寫報告
3.4、制定優化方案
4、合規風險預警與整改
4.1、合規案防的風險預警
4.2、合規案防的風險整改