金融從業人員職業道德風險及規范培訓

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課程大綱
第一部分 金融從業人員合規治理概述
（一）合規治理概念與特征
（二）合規治理在國內現狀
（三）合規治理與全面風險管理
（四）合規治理與內部控制
第二部分 金融從業人員合規治理流程
（一）合規風險識別和評估
1、概念與作用
2、合規風險識別和評估的步驟與方法
（二）合規管理風險的測試
1、概念與作用：
2、合規管理風險的測試流程
第三部分 金融從業人員合規治理的保障機制
（一） 合規治理績效考核與問責
（二） 誠信舉報機制
（三） 合規培訓與教育
第四部分 金融從業人員職業道德教育
(一)職業道德的規定與文件解讀
1、商務部《企業內部控制指引》解讀
2、單位的商業秘密、知識產權保護
3、業務執行中如發現可能發生違章違紀行為處置
4、內幕交易、商業賄賂行為有哪些？(案例講解)
(二)職業紀律
1、金融從業人員的職業紀律要求
2、勞動合同中的相關約定事項及自身權益保障理解
3、金融從業人員與客戶商業秘密的具體案例分析
4、金融從業人員工作有關的法規、條例及各項規章制度有哪些？